2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票的（）即理论价值，也是股票未来收益的现值。【单选题】

A.清算价值

B.内在价值

C.账面价值

D.票面价值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票的内在价值即理论价值，也是股票未来收益的现值，股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；选项A：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；选项C：股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数；选项D：股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。

2、货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

3、合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者制度分为合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者制度( RQFII)。

4、关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。【不定项】

A.发行制度和监管机构不同

B.发行定价方式不同

C.担保要求不同

D.募集资金用途不同

正确答案:A、B、C、D

答案解析:（1）发行主体不同，企业债券的发行人可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司；公司债券的发行主体为所有公司制法人。（2）发行制度和监管机构不同，企业债券的发行是注册制，国家发改委为其法定注册机关；公司债券发行是注册制，公开发行公司债券由证券交易所负责受理。审核，报中国证监会注册。（3）募集资金用途不同，公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩；企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相连。（4）发行期限不同，企业债券的发行期限一般为3—20年，10年为主；公司债券发行的发行期限一般为3—10年，5年为主。（5）发行定价方式不同，企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%；公司债券的发行发债利率没有明确限制，有发行人和保荐人通过市场询价确定。（6）担保要求不同，企业债券包括无担保债券、资产抵押债券、第三方担保债券；公司债券市场大部分是无担保信用债券。（7）发行市场不同，企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场；公司债券发行市场仅为证券交易所市场。

5、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。【单选题】

A.管理层

B.基金投资者

C.股东

D.基金管理人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

6、基金信息披露的分类不包括（）。【单选题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

7、证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，不得为多个投资者设立集合资产管理计划。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:经中国证监会批准，证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

8、中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《中国证监会派出机构监管职责规定》(2022修订)，派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，派出机构负责证券期货市场一线监管工作， 切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。

9、为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，下列属于具有代表性的期货合约品种的有（）。【多选题】

A.1个月期港元利率期货

B.3个月期港元利率期货

C.伦敦银行间同业拆放利率期货

D.欧洲美元期货

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，具体包括：（1）1个月期港元利率期货；（2）3个月期港元利率期货；（3）伦敦银行间同业拆放利率期货；（4）欧洲美元期货；（5）联邦基金利率期货。

10、股票的发行制度包括（）。【多选题】

A.审批制

B.登记制

C.核准制

D.注册制

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：股票发行制度主要有三种，即审批制（A正确）、核准制（C正确）和注册制（D正确），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。