2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券金融公司的资金可以用于（）。【多选题】

A.购置自用不动产

B.购买国债

C.购买基金份额

D.证监会认可的其他的用途

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债（B正确）、证券投资基金份额（C正确）等高流动性金融产品，购置自用不动产（A正确）以及证监会认可的其他的用途（D正确）。

2、下列属于证券公司监管制度的是（）。【多选题】

A.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

B.客户交易结算资金第三方存管制度

C.分类监管制度

D.以诚信与资质为标准的市场准入制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度（D正确）、分类监管制度（C正确）、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度（A正确）、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度（B正确）、信息报送与披露制度等。

3、在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。【不定项】

A.经纪商

B.承销商

C.做市商

D.交易商

正确答案:A

答案解析:证券经纪业务又被成为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

4、本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。【不定项】

A.代销

B.包销

C.全额包销

D.余额包销

正确答案:D

答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题中，承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入，因此是余额包销。

5、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。