2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3、下列关于衍生品交易，说法错误的是（）。【单选题】

A.依法设立的场所，经国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构审批，可以组织开展衍生品交易

B.进行衍生品交易，不得通过质押方式提供履约保障

C.依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而终止、无效或者撤销

D.结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行

正确答案:B

答案解析:B项，进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。

4、下列属于内幕信息的是（）。【不定项】

A.依据已被他人披露的信息

B.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

C.公司已向媒体公布的收购方案

D.公司定向增发股票的计划

正确答案:D

答案解析:内幕信息是指可能对证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。选项D正确。

5、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。【多选题】

A.国家对证券市场的管理制度

B.股东的合法权益

C.债权人的合法权益

D.公众的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（ABCD属于）

6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 【多选题】

A.客户身份核实 

B.客户账户变动确认 

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

7、固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。期货和衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、期货和衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

8、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

9、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

10、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】

A..查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。