2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。

2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

3、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 【多选题】

A.反洗钱义务履行及责任划分 

B.销售费用分配的比例和方式 

C.对基金持有人的持续服务责任 

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式；（B包括）（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（D包括）（3）对基金持有人的持续服务责任；（C包括）（4）反洗钱义务履行及责任划分；（A包括）（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

4、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行保荐业务规则》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

5、在下列选项中，属于融资融券业务合同的基本内容的是（）。【多选题】

A.关于身份证明材料的真实性声明与保证

B.补仓期限

C.标的证券范围

D.融资融券交易所涉及的权益处理事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（A正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；（6）合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止；（7）合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等；（C正确）（8）合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定；（10）合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定；（B正确）（11）合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式；（12）合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项；（13）合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整；保证金比例与维持担保比例调整；标的证券范围调整；标的证券暂停交易或终止上市；乙方被取消或限制融资融券交易权限；司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施；甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式；（14）约定融资融券交易所涉及的权益处理事项；（D正确）（15）合同应载明通知与送达的有关事项；（16）合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力；非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故；政策法规修改；法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款；（17）合同应约定导致合同终止的各种具体情形；（18）合同应约定适用的法律和争议处理方式（仲裁或诉讼方式选择一种）；（19）合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项；（20）合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”

6、国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责，包括派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。

7、反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动，依照《刑法》等法律法规采取相关措施的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:反恐怖融资是指为了预防和遏制为恐怖主义、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资活动，依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。

8、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【单选题】

A.7个

B.30个

C.5个

D.15个

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起7个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

9、证券公司股东会承担全面风险管理的最终责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

10、公司和合伙企业的法律地位相同，都具有独立的法人主体资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司和合伙企业的法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。