2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。【多选题】

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.提请聘任或者解聘公司实际控制人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（C项正确）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（B项正确）（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（A项正确）（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（D项错误）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

2、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。【单选题】

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

3、有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。【多选题】

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年

C.仍处于证券市场禁入期

D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年；（3）仍处于证券市场禁入期；（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的，依法登记，取得法人资格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

5、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 【多选题】

A.责令改正 

B.给予警告 

C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 

D.撤销任职资格或者证券从业资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告（AB正确），没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款（C正确）；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可（D正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。