2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、全面风险管理中，“全员”是指证券公司董事会、经理层以及全体员工。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【单选题】

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

5、下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员

B.已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效；

C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告

D.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。