2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【选择题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

2、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

3、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

4、廉洁从业的内控机制包括（）。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员管理Ⅲ.财经纪律Ⅳ.信息保密及利益冲突【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）人员管理；（3）财经纪律；（4）信息保密及利益冲突。

5、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。