2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

2、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

3、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

4、完善内部控制的制衡原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

5、证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【单选题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。