2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】

A.证券公司进入风险处置或破产程序

B.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

C.标的证券暂停上市或终止上市

D.交易所认定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；（3）证券公司进入风险处置或破产程序；（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；（5）标的证券暂停上市或终止上市；（6）交易所认定的其他情形。

2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 【多选题】

A.实名信用资金台账 

B.信用证券账户 

C.信用资金账户 

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。

3、资产证券化业务中的基础资产可以是（）。【多选题】

A.企业应收款

B.租赁债权

C.信贷资产

D.信托受益权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。前述财产权利或者财产，其交易基础应当真实，交易对价应当公允，现金流应当持续、稳定。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。

4、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。【单选题】

A.30%

B.100%

C.5%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

5、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。【多选题】

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（A项错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（B项错误）；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（C项正确）；有100万元人民币以上的注册资本（D正确）。