2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、1个投资者只能申请开立（）个一码通账户。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

2、保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

3、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

4、下列各项中，关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则

B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

5、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【单选题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。