2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。【多选题】

A.民事借贷中的债权、债务法律关系

B.民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

C.股份有限公司各股东之间的法律关系

D.劳务派遣中的劳务派遣法律关系

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

2、《操作指引》公布后，连续90个工作日投资者不足200人或资产净值低于5 000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5 000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

3、普通投资者风险承受能力等级评估是一个短暂性的工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.终止或者解除协议的条件和方式

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

5、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【单选题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 

6、证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为时，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盜卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

7、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。

8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100 万元以上1 000万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100 万元以上1 000万元以下的罚款。

9、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

10、下面的行为不被禁止的是（）。【单选题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。