2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅰ项错误）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（Ⅱ项正确）（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅲ项正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。（Ⅳ项正确）

2、资产证券化基础资产负面清单包括（）。Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产证券化基础资产负面清单包括：1.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP)下应当支付或承担的财政补贴除外。 2.以地方融资平台公司为债务人的基础资产。地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。3.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。4.有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。5.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。6.法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。7.违反相关法律法规或政策规定的资产。8.最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。

3、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。【选择题】

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

4、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（Ⅰ正确）或者控股（Ⅱ正确）的，或者被同一机构控制（Ⅳ正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行下列职责（）。Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整Ⅱ.制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系Ⅳ.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责奉佛那个，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（7）风险管理的其他职责。

6、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则说法正确的是（）。Ⅰ.主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查Ⅱ.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议Ⅲ.主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告Ⅳ.主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则如下：（1）主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。；（2）主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告；（3）主办券商应设立内核机构，负责审核股份公司股票挂牌申请，并在审核基础上出具内核意见；（4）主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告。主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制申请文件；（5）主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

7、托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备的条件包括（）。Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于80亿元人民币Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员Ⅳ.具备安全保管合格投资者资产的条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

8、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（Ⅲ项正确）（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（Ⅰ项正确）（3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（Ⅱ项正确）（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（Ⅳ项正确）（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

9、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【选择题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

10、期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。【选择题】

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。