2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【单选题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

2、做市商交易的特征有（）。【多选题】

A.提高流动性，增强市场吸引力

B.有效稳定市场，促进市场平衡运行

C.具有价格发现的功能

D. 能够降低商品库存的风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：做市商交易的特征包括：（1）提高流动性，增强市场吸引力；（A正确）（2）有效稳定市场，促进市场平衡运行；（B正确）（3）具有价格发现的功能；（C正确）（4）能够增强市场透明度；（5）受到严格监管。

3、投资者在进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。【单选题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势做出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

4、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。【单选题】

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起20个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

5、证券金融公司的组织形式一般为（）。【单选题】

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

6、股票价格指数由国家统计局编制，并定期及时公布。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:股票价格指数，是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，并定期及时公布。

7、下列不属于商品期货的有（）。【不定项】

A.金属期货

B.金融期货

C.能源化工期货

D.农产品期货

正确答案:B

答案解析:商品期货主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。

8、股票投资分析方法主要有基本分析法、技术分析法和量化分析法。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

9、由于不同基金的申购费率、赎回费率不同，基金份额持有人在进行基金份额转换时，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:由于不同基金的申购费率、赎回费率不同，基金份额持有人在进行基金份额转换时，基金管理人应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。

10、从1976年7月1日开始，标准普尔500指数的成分股由（）组成。【多选题】

A.400种工业股票

B.20种运输业股票

C.40种公用事业股票

D.40种金融业股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于1957年开始编制的。最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。