2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

2、下列属于独立衍生工具的有（）。【不定项】

A.互换合同

B.远期合同

C.可转换公司债券

D.期货合约

正确答案:A、B、D

答案解析:常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等。属于独立衍生工具。嵌入式衍生工具是指嵌入非衍生工具(即主协议)中，使混合工具的全部或部分现金流量随特 定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。可转换公司债券属于嵌人式衍生工具。 

3、下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。【多选题】

A.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

C.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债

D.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题（A正确）。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的（B正确）。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行（D正确）。

4、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。【多选题】

A.现金分红 

B.派息

C.发放红股

D.股票分割

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：D项，股票分割不属于股利政策。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息（AB正确）、发放红股（C正确）等方式回馈股东的制度与政策；股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

5、基金管理公司的投资管理部门主要包括（）。【多选题】

A.研究部门

B.投资部门

C.交易部门

D.结算部门

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。

6、股权类期货包括（）。【多选题】

A.股票价格指数期货

B.单只股票期货

C.股票组合期货

D.股票价格指数期权

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约，包括：（1）股票价格指数期货；（A正确）（2）单只股票期货；（B正确）（3）股票组合期货。（C正确）

7、（）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。【单选题】

A.行政分配

B.承购包销

C.公开招标

D.银行发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。

8、证券公司是为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务机构，自身不参与交易。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

9、金融市场的重要性包括促进国际收支平衡。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:金融市场的重要性包括：促进储蓄—投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。

10、转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例（）。【单选题】

A.增加

B.减少

C.不变

D.根据公司盈利而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例均未发生变化。