2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假记载。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假记载。

2、股票的收益按来源可以分为（）。【多选题】

A.来自股票流通

B.来自证券公司

C.来自股份公司 

D.来自其他公司

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。

3、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。【多选题】

A..实物

B.工业产权

C.非专利技术

D.土地使用权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物（A正确）、工业产权（B正确）、非专利技术（C正确）、土地使用权（D正确）等作价出资。但对其他形式资产必须进行评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。

4、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担有限责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

5、下列不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】

A.基金年度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金合同

D.基金净值公告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为“基金定期报告”。

6、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交。

7、下列属于非柜台委托的是（）。 【多选题】

A.人工电话委托或传真委托 

B.自助和电话自动委托 

C.网上委托

D.柜台委托

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。其中，非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

8、关于股票基金描述正确的是（）。【多选题】

A.以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.按投资目标不同，可以分为价值型基金、成长型基金和平衡型基金

D.资本的成长潜力较大，投资者不仅可以获得资本利得，还可以通过它将较少的资金投资于各类股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股票基金是以上市股票为主要投资对象的证券投资基金（A正确），投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值（B正确）。按投资目标不同，可以分为价值型基金、成长型基金和平衡型基金（C正确）。资本的成长潜力较大，投资者不仅可以获得资本利得，还可以通过它将较少的资金投资于各类股票（D正确）。

9、期权合约按期权规定的交易方向可以分为看涨期权和看跌期权，按行使期权的时间可以分为美式期权和欧式期权；按期权标的资产可以分为现货期权和期货期权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按期权规定的交易方向可以分为看涨期权和看跌期权；按行使期权的时间可以分为美式期权和欧式期权；按期权标的资产可以分为商品期权和金融期权；按期权的交易场所可以分为场内期权和场外期权；按期权标的资产形式可以分为现货期权和期货期权。

10、收益率曲线的基本类型主要包括（）。【多选题】

A.正向的利率曲线

B.相反的利率曲线

C.水平的利率曲线

D.拱形利率曲线

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：收益率曲线主要包括四种类型：正向的利率曲线 、相反的或反向的利率曲线 、水平的利率曲线和拱形利率曲线 。