2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

2、证券投资基金根据组织形式可以分为（）。【多选题】

A.契约型基金

B.公司型基金

C.效益型基金

D.成长型基金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金（A正确）和公司型基金（B正确）。契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

3、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。【多选题】

A.经营状况

B.盈利水平 

C.公司章程 

D.激励机制

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况（A正确）和盈利水平（B正确）。

4、下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（）。【多选题】

A.保险公司

B.为住户服务的非营利机构

C.养老基金

D.证券交易商

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

5、机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。【多选题】

A.发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资

B.发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

C.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

D.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确： 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明，资产管理机构化趋势越来越显著，机构投资者的重要性不断增长。机构投资者在金融市场中的作用主要包括以下四个方面： （1）发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资；（2）发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制；（3）机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行；（4）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

6、开放式基金份额转换，是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为，基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的，对注册登记人没有规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:开放式基金份额转换，是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为，基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。

7、股票的账面价值又称为（）。【单选题】

A.股票净值

B.净收益

C.股票面值

D.股票内在价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

8、关于金融期权的说法正确的是（）。【多选题】

A.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益

B.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

C.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需

D.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

正确答案:A、D

答案解析:B项，利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。C项，金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。

9、伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:伦敦金属交易所自创建以来一直交易活跃，至今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。

10、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。【单选题】

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准

C.国务院证券监督管理机构主要负责人

D.司法部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。