2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币（）。【单选题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。 证券公司经营第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。注意：证券公司的注册资本应当是实缴资本。 

2、证券金融公司应当（）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【单选题】

A.每周

B.每个交易日

C.每日

D.每月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。

3、证券公司新业务应当经董事会评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经合规管理部门评估并出具合规审查意见。

4、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责是属于重大事件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责属于重大事件。

5、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是（）长期稳定健康发展的价值取向。【单选题】

A.货币市场

B.期货市场

C.资本市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

6、证券经纪人在执业过程中可以（）。【多选题】

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息

D.提供或传播虚假信息

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（A正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（C正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供或传播虚假信息。

7、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。【单选题】

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

8、证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

9、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。【单选题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。【多选题】

A.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（A项错误、B项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金（C项错误、D项正确）。