2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。【选择题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。

2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于）

3、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是（）。【选择题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

4、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（  ）。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

5、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括（）。【选择题】

A.进行新股申购

B.通过大宗交易买入上市交易的股票

C.用于实体经济生产经营

D.通过竞价交易买入上市交易的股票

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

6、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正确），经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

7、对资产管理业务实施监管遵循以下原则（）。Ⅰ.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利Ⅱ.实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）Ⅲ.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节Ⅳ.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）；强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

8、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

9、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ.融资融券担保人证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括：（1）融资融券业务申请表；（Ⅰ项正确）（2）有效身份证明文件；（Ⅱ项正确）（3）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户；（Ⅲ项正确）（4）融资融券担保品证明；（Ⅳ项错误）（5）客户具有支配权的资产证明；（6）住址证明等客户征信所需的相关材料。

10、证券公司、证券投资咨询机构违反法律、行政法规情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（）；涉嫌犯罪的，依法移送（）。【选择题】

A.刑事处罚；司法机关

B.行政处罚；公安机关

C.刑事处罚；公安机关

D.行政处罚；司法机关

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。