2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、小李可能将受到的行政处罚是（）。【不定项】

A.纪律惩戒

B.责令改正

C.给予警告

D.罚款

正确答案:B、C、D

答案解析:私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 

2、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。【多选题】

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.介绍业务的范围

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

3、下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是（）。【单选题】

A.接受利益相关方的贿赂

B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益

C.向客户揭示风险

D.违规向客户提供资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

4、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

5、证券、期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.【多选题】

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证监会认定的其他形式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（A项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（B项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（C项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。（D项正确）