2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

2、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【单选题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。 

3、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。【多选题】

A.私募基金管理 

B.证券投资咨询

C.市场操纵 

D.内幕交易

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司、证券投资咨询机构的资金不得用于进行市场操纵、内幕交易等违法行为。

4、有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【多选题】

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

C.不能清偿到期债务

D.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A正确）（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的；（B正确）（3）不能清偿到期债务；（C正确） （4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

5、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产

C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产（选项A正确、选项CD错误）；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产（选项B错误）；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。