2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

D.全国股份转让系统实行主办券商制度

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所（B说法正确），全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务（A说法正确）。根据证监会（第89号令）《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》规定，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司监督管理办法》规定，非上市公众公司是指通过定向发行或转让导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人（C说法错误），接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度（D说法正确）。

2、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。伦敦交易所的层次划分为（）。【多选题】

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：伦敦交易所的层次划分为：（1）主板市场； （2）另类投资市场； （3）专业证券市场； （4）专业基金市场； （5）精英项目。

3、企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件包括（）。【多选题】

A.债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）

B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

C.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模

D.鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：（1）债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）；（2）发行绿色债券的企业不受发债指标限制；（3）在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模；（4）鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。

4、普通股是股份公司发行量最大、最为重要的股票。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:普通股是构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大、最为重要的股票。

5、下列不属于无面额股票特点的是（）。【单选题】

A.便于股票分割

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：无面额股票有如下特点：（1）发行或转让价格较灵活（选项CD不符合题意）；（2）便于股票分割（选项A不符合题意）。

6、单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。【单选题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

7、股权登记日之后的1个工作日通常为（）。【单选题】

A.股利宣布日

B.股权登记日

C.除息除权日

D.派发日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（1）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（2）股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；（3）股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；（4）派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

8、目前，中国金融期货交易所上市的品种均为金融期货。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国金融期货交易所目前已经上市交易沪深300、上证50、中证500股指期货，2年期、5年期、10年期国债期货6个金融期货品种 。

9、超短期融资券是指期限在（）天以内的短期融资券。【单选题】

A.30

B.120

C.270

D.365

正确答案:C

答案解析:选项C正确：超短期融资券是指期限在270天以内的短期融资券。

10、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。【多选题】

A.基金交易费

B.基金分红手续费

C.基金运作费

D.基金销售服务费

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：（1）基金管理费；（2）基金托管费；（3）基金交易费；（A正确）（4）基金运作费；（C正确）（5）基金销售服务费。（D正确）