2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。

2、合格境内投资者开展境内证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。

3、《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得高于行业协会名录规定的风险等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。

4、证券账户的管理主要包括（）。【多选题】

A.账户的开立

B.信息变更

C.账户信息比对

D.证券账户业务资料保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

5、社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范是静态的，一经制定， 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定， 除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。

6、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

7、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

8、《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并全部追回。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:《证券法》第二十九条规定：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

9、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

10、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。【多选题】

A.保荐代表人

B.法定代表人

C.评估机构负责人

D.盈利预测审核报告签字注册会计师

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（B项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（D项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。