2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.质押券中的债券到期Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；（2）证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；（3）证券公司进入风险处置或破产程序的；（4）客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；（5）质押券中的债券到期的。

2、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。【选择题】

A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

3、关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定，包括（）。Ⅰ.对于信息披露，《业务规则》等规定考虑中小企业的特点，在强调真实性和透明度的基础上，降低企业披露成本，实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划，要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定包括：（1）《业务规则》要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。允许挂牌公司实施股权激励计划，要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制。对于信息披露，《业务规则》等规定考虑中小企业的特点，在强调真实性和透明度的基础上，降低企业披露成本，实行适度信息披露原则；明确全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审査；（2）《业务规则》实施后，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引等。

4、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【选择题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

5、下列选项中，不属于能源期货的是（）。【选择题】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：能源期货(如原油、汽油、燃料油)，商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)。

6、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

7、下列属于有权提议召开股东会临时会议的有（）。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东Ⅱ.1/3以上董事Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第四十条　股东会会议分为定期会议和临时会议：定期会议应当依照公司章程的规定按时召开，代表十分之一以上表决权的股东（Ⅰ正确），三分之一以上的董事（Ⅱ正确），监事会（Ⅲ正确）或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

8、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

9、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ正确），并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅳ正确）。

10、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币（）万元。【选择题】

A.300

B.400

C.100

D.500

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（1）按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备；（2）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币500万元。