2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。【单选题】

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.偿还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益。债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入。债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。债券的偿还性是指债权人在一定条件下，有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。

2、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。【单选题】

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确，具有持续经营能力

D.业务明确，具有持续盈利能力

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（选项B正确）（2）业务明确，具有持续经营能力；（选项C正确）（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）主办券商推荐并持续督导；（选项A正确）（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

3、有价证券是（）的一种形式。【单选题】

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有价证券是虚拟资本的一种形式。

4、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。【多选题】

A.每期的现金流

B.贴现率

C.收益率

D.期限

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受三个因素影响：每期的现金流、贴现率与期限。

5、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金和开放式基金的交易费用不同。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

6、假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。【不定项】

A.不少于80%

B.不少于60%

C.不少于90%

D.不好少于100%

正确答案:A

答案解析:股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

7、沪港通即沪港股票市场交易互联互通机制，于2014年11月17日正式开通。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通于2014年11月17日正式开通。

8、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。【单选题】

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

9、债券与股票的比较，错误的是（）。【单选题】

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：债券和股票都是筹资手段，但是发行债券筹集的资金属于公司负债，发行股票筹集的资金属于公司资本。债券与股票的相同点：（1）债券与股票都属于有价证券；（选项A正确）（2）债券与股票都是筹措资金的手段；（3）债券与股票收益率相互影响。（选项B正确）

10、下列说法错误的是（）。【单选题】

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期保值者可通过执行期权来避免损失；若价格发生有利变动，套期保值者又可通过放弃期权来保护利益。