2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。【单选题】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。

2、下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。【不定项】

A.欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人

B.欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位

C.个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体

D.个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

正确答案:B、D

答案解析:欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

3、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证监会依法审核同意，并由双方签订上市协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

4、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。【多选题】

A.人员 

B.信息

C.账户 

D.资金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（A项正确）、信息（B项正确）、账户（C项正确）、资金（D项正确）、会计核算上严格分离。

5、为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人，而公益性的事业单位、社会团体，则可以成为普通合伙人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

6、为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算应由证券公司自行办理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

7、第二类专业投资者要求具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2 000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1 000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

8、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。【多选题】

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC 正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【单选题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证监会及其派出机构；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

10、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）