2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，应向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。【多选题】

A.机构名称变更的批准文件

B.变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件

C.原业务备案函

D.变更后的公司章程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）机构名称变更的批准文件；（3）变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件；（4）变更后的公司章程；（5）原业务备案函；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

2、沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换，这是沪伦通实现两地市场互联互通的主要方式，有利于市场自主调节存托凭证供需，保持存托凭证与基础股票的价格联动。

3、《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.私募基金是通过非公开方式募集基金

B.公募基金面向不确定的广大的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D.私募基金对信息披露有非常严格的要求

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。

5、证券经纪人在执业过程中可以（）。【多选题】

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息

D.提供或传播虚假信息

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（A正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（C正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供或传播虚假信息。