2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

2、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。【单选题】

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》第二百零二条　违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

3、（）在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【单选题】

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

4、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。

5、（）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

6、独立董事连任时间不得超过5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

7、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。【多选题】

A.发行股票的发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（A项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（B项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（C项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（B项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

8、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

9、证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。

10、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。【单选题】

A.实际控制客户的自然人；实际受益人

B.实际控制客户的法人；实际受益人

C.实际控制客户的自然人；直接受益人

D.实际控制客户的法人；直接受益人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。