2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【选择题】

A.真实性、及时性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、合理性、真实性

D.及时性、准确性、合理性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

2、在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（）。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押（Ⅰ项正确、Ⅲ项错误）；标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押（Ⅳ项正确、Ⅱ项错误）。

3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

4、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【选择题】

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购（选项C正确）、协议收购（选项A正确）及其他合法方式收购上市公司（选项B正确）。

5、资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

6、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证监会及其派出机构（Ⅰ正确）、证券登记结算机构（Ⅱ正确）、证券交易所（Ⅲ正确）、中国证券业协会（Ⅳ正确）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

7、资产支持证券投资者享有下列权利（）。Ⅰ.分享专项计划收益Ⅱ.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产Ⅲ.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料Ⅳ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。

8、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

9、从事证券投资咨询业务的人员，（）取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【选择题】

A.必须

B.可以

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。

10、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。