2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【单选题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

2、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处违法所得（）罚金。【单选题】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

3、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。【多选题】

A.中间介绍业务的范围

B.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.代理客户进行期货交易的授权认证方式

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：（1）中间介绍业务的范围；（A项正确）（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（C项正确）（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，但是可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

5、全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行（）。【多选题】

A.准确识别

B.审慎评估

C.动态监控

D.及时应对

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。

6、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平、公正

C.诚实守信，审慎尽责

D.坚持公平交易，避免利益冲突

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则（选项B包括）；诚实守信，审慎尽责（选项C包括）；坚持公平交易，避免利益冲突（选项D包括），禁止利益输送，保护客户合法权益。

7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 【多选题】

A.客户身份核实 

B.客户账户变动确认 

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（A正确）、客户账户变动确认（B正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（C正确）、是否存在全权委托行为（D 正确）等情况。

8、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。【多选题】

A.开户时间

B.资产规模

C.信用状况

D.风险承受能力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（A项正确）、资产规模（B项正确）、信用状况（C项正确）、风险承受能力（D项正确）以及对证券市场的认知程度。

9、我国于（）年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。【单选题】

A.2012

B.2014

C.2015

D.2018

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等，也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径，我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。

10、投资者在柜台市场交易私募产品，（）产品账户。【单选题】

A.证券公司为其开立

B.投资者自己开立

C.证券交易所为其开立

D.托管机构为其开立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。