2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

2、托管人每月结束后（）个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.8

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。

3、关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。【不定项】

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.拨备覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

正确答案:C

答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8% ；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100% 。

4、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。【多选题】

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息（A项正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（B项错误），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（CD项正确）。

5、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

B.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

C.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

D.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用（A项正确）。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议（C项正确）。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股（B项正确）。

6、对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:对资产管理业务而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。

7、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行保荐业务规则》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

8、证券投资咨询机构或其从业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券没有利害关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询机构或其从业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

9、利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。

10、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司不承担交易中的价格风险 

B.证券公司与客户是代理委托关系 

C.证券公司在经纪业务中不赚取差价 

D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（B正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（C正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（D正确），也不承担交易中的价格风险（A正确）。