2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（Ⅱ项正确、Ⅲ项错误）（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（Ⅰ项正确）（3）中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。（Ⅳ项正确）

2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

3、下列说法错误的是（）。【选择题】

A. 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

4、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通专用资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ项正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ项正确）和转融通证券交收账户（Ⅲ项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（Ⅳ项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

5、境内符合条件的股份公司均可通过（）申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

6、证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金  Ⅱ.股票Ⅲ.债券  Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金（现金、银行存款、其他货币资金）形式的资产。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意）

7、证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括（）。Ⅰ.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资服务Ⅱ.改制辅导Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.推荐企业展示Ⅴ.为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（Ⅴ正确） （7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（Ⅲ正确）（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（Ⅰ正确）（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（Ⅱ正确）（10）推荐企业展示；（Ⅳ正确）（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

8、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；（Ⅰ正确）（2）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；（Ⅲ正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。（Ⅳ正确）

9、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明 Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；（Ⅰ包括）（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明；（Ⅱ包括）（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。（Ⅳ包括）

10、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。