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2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列说法中,错误的是()。【单选题】
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
正确答案:B
答案解析:选项B错误:设立基金管理公司除了满足一系列条件外,还需经国务院证券监督管理机构批准。
2、我国证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。
3、根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,包括()。【多选题】
A.取得基金收益
B.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会
C.参与基金日常投资管理
D.申购、赎回或者转让基金份额
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有以下权利:(1)分享基金财产收益;(A正确)(2)参与清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(D正确)(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(B正确)(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。C项,基金日常投资管理属于基金管理人的职责。
4、()是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券,不能按照预定价位成交而多支付的成本。【单选题】
A.买卖价差法
B.有效价差
C.冲击成本
D.资产流动性风险
正确答案:C
答案解析:选项C正确:冲击成本是机构大户面临的流动性成本的重要表现,是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券,不能按照预定价位成交而多支付的成本。
5、政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的()分类。【单选题】
A.付息方式
B.债券形态
C.发行额度
D.发行主体
正确答案:D
答案解析:选项D正确:债券可以依据不同的标准进行分类,具体为:(1)根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;(2)根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券;(3)根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
6、根据《证券投资基金法》的规定,基金的募集期限不得超过()。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确:基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。
7、除少数本金逐步摊还的债券外,多数债券在到期日按面值还本。票面利率通常采用年单利表示,票面利率乘以付息间隔和债券面值即得到每期利息支付金额。短期债券一般不付息,而是到期一次性还本,一般按面值交易。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:除少数本金逐步摊还的债券外,多数债券在到期日按面值还本。票面利率通常采用年单利表示,票面利率乘以付息间隔和债券面值即得到每期利息支付金额。短期债券一般不付息,而是到期一次性还本,因此要折价交易。
8、世界上第一个投资基金能够诞生于()。【单选题】
A.瑞士
B.苏格兰
C.法国
D.荷兰
正确答案:D
答案解析:选项D正确:第一个投资基金能够诞生于荷兰,与荷兰是世界上第一个资本主义国家,创造性地设立了第一家股份有限公司、第一家证券交易所,是当时欧洲最强大,最富裕的国家密切相关。
9、上证50ETF期权合约的熔断机制规定,连续竞价期间,期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过()价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时,期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。【单选题】
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:上证50ETF期权合约的熔断机制规定,连续竞价期间,期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过50%且价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时,期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。
10、次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5 年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5 年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
2020-05-29
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2020-05-28
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