2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。【不定项】

A.停业整顿

B.责令改正

C.罚款

D.监管谈话

正确答案:B、D

答案解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

2、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【多选题】

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

3、证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，并确保内容应当真实、准确、完整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

4、李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B.证券公司董事会每年至少召开1次会议

C.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

D.公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

正确答案:C、D

答案解析:选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

5、证券公高级管理层负责建立信息技术人力和资金保障方案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。