2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证监会及其派出机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。

2、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

3、公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议，有限责任公司必须经代表2/3以上表决权的股东通过。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。有限责任公司，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以.上通过。

4、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。【多选题】

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.风险管理能力

D.金融管理能力

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

5、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。【单选题】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（选项A、B、C是控股股东）

6、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【单选题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

7、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。【多选题】

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.服务销售

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。

8、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交以下材料：金融衍生品业务方案备案确认函；交易确认书；其他需要报送的材料。

9、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 【多选题】

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件 

D.证券账户卡原件及复印件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书（A正确）、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（B正确）、继承人身份证原件及复印件（C正确）、证券账户卡原件及复印件（D正确）、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

10、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。