2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载（Ⅰ项属于）、误导性陈述（Ⅱ项属于），或者在披露信息时发生重大遗漏（Ⅲ项属于）、不正当披露信息（Ⅳ项属于）的行为。

2、洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则，C为同一性原则，D为动态管理原则。其外，自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求；保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

3、下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险；Ⅳ项属于管理风险）

4、投资者在柜台市场交易私募产品，（）产品账户。【选择题】

A.证券公司为其开立

B.投资者自己开立

C.证券交易所为其开立

D.托管机构为其开立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户。

5、上市公司董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

6、财务顾问服务对象主要为（）。 Ⅰ.企业Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业（Ⅰ正确）、上市公司（Ⅳ正确）等。

7、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的，相关权益补偿同时展期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅱ项，借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；Ⅳ项，转融券展期的，相关权益不进行展期。

8、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。【选择题】

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

9、以下哪项权利属于股东的共益权（）。【选择题】

A.累计投票权

B.剩余财产分配权

C.新股认购优先权

D.股份质押权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等权利。（BCD属于股东的自益权）

10、全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并（），以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度Ⅱ.提供集合竞价转让服务Ⅲ.提供连续竞价转让服务Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。