2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。【选择题】

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（Ⅰ正确）、商业银行（Ⅱ正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

3、证券公司可以在区域性股权市场开展（）业务。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让Ⅲ.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券Ⅳ.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务Ⅴ.推荐企业挂牌【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（Ⅴ正确）（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（Ⅱ正确）（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（Ⅰ正确）（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（Ⅳ正确）（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（Ⅲ正确）（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

4、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

5、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.当事人的权利与义务 Ⅲ.投资目标和管理期限 Ⅳ.违约责任和纠纷的解决办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（Ⅰ正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（Ⅲ正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（Ⅱ正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（Ⅳ正确）（12）中国证监会规定的其他事项。