2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；（Ⅰ正确）（2）为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；（Ⅲ正确）（3）经中国证监会认可开展的其他业务。（Ⅳ正确）

2、财务顾问服务对象主要为（）。 Ⅰ.企业Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业（Ⅰ正确）、上市公司（Ⅳ正确）等。

3、（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【选择题】

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操作行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（Ⅰ正确）和客户信用交易担保资金账户（Ⅲ正确）。

5、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。