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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下面可对境内上市外资股进行投资的是()。Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织 Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 Ⅲ.定居在国外的中国公民 Ⅳ.境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者限于外国的自然人、法人和其他组织(Ⅰ正确);我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织(Ⅱ正确);定居在国外的中国公民(Ⅲ正确)等。中国证监会自2001年2月起,允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户,可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易(Ⅳ正确),但不允许使用外币现钞。
2、下列属于可转换债券的要素的是()。Ⅰ.票面利率或股息率Ⅱ.转换比例或转换价格Ⅲ.赎回条款与回售条款Ⅳ.转换价格修正条款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:可转换债券有若干要素,这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。(1)有效期限和转换期限;(2)票面利率或股息率;(3)转换比例或转换价格;(4)赎回条款与回售条款;(5)转换价格修正条款。
3、下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.全额双边清算 Ⅱ.中央对手方结算Ⅲ.见券付款 Ⅳ.纯券过户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从目前来看,我国银行间债券市场的清算结算机制,主要分全额双边清算(Ⅰ项正确)和净额集中清算两种类型,前者主要采用“券款对付”的结算方式,此外还有纯券过户(Ⅳ项正确)、见券付款(PAD)(Ⅲ项正确)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式(Ⅱ项正确)。在我国,中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式,而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。
4、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括()。Ⅰ.政府的债权资产Ⅱ.个人的债权资产Ⅲ.银行的债权资产Ⅳ.企业的债权资产【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产(Ⅲ正确),如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产(Ⅳ正确),如应收账款、设备租赁等。
5、下列各项不属于委托指令的基本要素的是()。【选择题】
A.证券品种
B.委托方式
C.证券账号
D.委托价格
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容,不包括委托方式。
6、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后,可于()起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:开放式基金的认购:投资者于T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
7、金融衍生工具是指()。【选择题】
A.建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
B. 建立在金融衍生产品之上,其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
C. 基础金融产品本身
D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
正确答案:D
答案解析:选项D正确:金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
8、()对证券账户实施统一管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。
9、财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的,应当按照规定向()备案。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.人民银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确:财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的,应当按照规定向中国证监会备案。
10、信用风险的构成要素分析以()为中心。【选择题】
A.预期损失
B.非预期损失
C.违约
D.损失
正确答案:C
答案解析:选项C正确:信用风险的构成要素分析以违约为中心。
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证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
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2020-05-29
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