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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人Ⅲ.不得篡改有关信息、资料Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料(Ⅲ、Ⅳ项正确);引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人(Ⅰ、Ⅱ项正确)。
2、关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B说法正确:单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员(Ⅰ项错误);同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员(Ⅱ项错误);其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格(Ⅲ项正确);有100万元人民币以上的注册资本(Ⅳ正确)。
3、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息:(1)转融资余额;(Ⅰ项正确)(2)转融券余额;(Ⅱ项正确)(3)转融通成交数据;(Ⅲ项正确)(4)转融通费率。(Ⅳ项正确)
4、科创板调整单笔申报数量时,对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于()股,每笔申报可以1股为单位递增。【选择题】
A.100
B.200
C.300
D.500
正确答案:B
答案解析:调整单笔申报数量:对于市价订单和限价订单,规定单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股。
5、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括()。Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资产管理计划的投资者主要享有的权利:(1)分享资产管理计划财产收益;(2)取得分配清算后的剩余资产管理计划财产;(3)对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产,对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额;(4)根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会,行使相关职权;(5)按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料;(6)监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况;(7)法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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