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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令(Ⅰ正确);不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易(Ⅱ正确);不得代客户接收、保管或者修改交易密码(Ⅲ正确);证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保(Ⅳ正确)。
2、证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照( )的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【选择题】
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
3、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度(Ⅰ正确)及所承担的责任和风险(Ⅳ正确)与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
4、管理人应当自专项计划成立日起()个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
5、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行()。Ⅰ.交易佣金属于集合计划持有人的财产Ⅱ.寻求最佳交易执行Ⅲ.力求交易成本最小化Ⅳ.使用持有人的交易佣金使持有人受益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当按照以下原则进行:交易佣金属于集合计划持有人的财产;境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量,包括但不限于:寻求最佳交易执行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易佣金使持有人受益。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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