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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订《协议书》,换发业务备案函,并予以公告。【选择题】
A.5个转让日内
B.10个转让日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内
正确答案:A
答案解析:选项A正确:主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》,换发业务备案函,并予以公告。
2、募集设立又被称为()。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”(Ⅲ、Ⅳ正确);发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。
3、证券公司应当至少每半年经()签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】
A.主要负责人
B.首席风险官
C.董事会
D.监事会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认文件。
4、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
5、按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为()。Ⅰ.双边法律关系Ⅱ.多边法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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