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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。【选择题】
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于()知悉。Ⅰ.存在合理业务需求的工作人员Ⅱ.履行管理职责需要的工作人员Ⅲ.公司内的一般工作人员Ⅳ.公司安保人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
3、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
4、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消,但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金财产的独立性要求包括:(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产;(Ⅰ符合)(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消,不同基金的债权不得相互抵消;(3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行;(Ⅲ符合)(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。(Ⅳ符合)
5、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:B
答案解析:选项B正确:收购上市公司的行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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