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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的()进行审核。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。
2、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。【选择题】
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
正确答案:C
答案解析:选项C正确:期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。
3、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
4、申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。【选择题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
5、关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定,说法正确的有()。Ⅰ.取消对主办券商业务资格的事前审批Ⅱ.凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请Ⅲ.明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求Ⅳ.加强对主办券商的持续管理和信息披露【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定:取消对主办券商业务资格的事前审批,凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请,在全国股份转让系统备案后即可开展相关业务。减少审批的同时,《业务规则》等规定加强了对主办券商的持续管理和信息披露,强化过程监管与行为监管,明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求;督促主办券商勤勉执业、归位尽责。
6、()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案:D
答案解析:选项D正确:欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
7、质押式报价回购交易的异常情况中,发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅲ.质押券中的债券到期的Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限【选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:质押式报价回购交易中,异常情况一般包括以下几种情形:(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;(5)质押券中的债券到期的。发生前三项情形的,证券公司应及时通知客户。其中,证券公司被暂停报价回购交易权限的,应在权限暂停之日开市前,通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的,应向受影响的客户承担违约责任。
8、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。【选择题】
A.证券交易所
B.证券金融公司
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确:向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
9、我国现行的证券市场法律主要有()。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:我国现行的证券市场法律主要包括:《中华人民共和国证券法》(Ⅱ项正确)、《中华人民共和国证券投资基金法》(Ⅲ项正确)、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ项属于部门规章及规范性文件。
10、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,不得直接或者间接用于的用途不包括()。【选择题】
A.进行新股申购
B.通过大宗交易买入上市交易的股票
C.用于实体经济生产经营
D.通过竞价交易买入上市交易的股票
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或者间接用于下列用途:(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;(2)进行新股申购;(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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