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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。【选择题】
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
正确答案:A
答案解析:选项A正确:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
2、证券公司的高级管理人员包括()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
3、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理;中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
4、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有()。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资咨询人员执业行为的总体要求:(1)谨慎、诚实、勤勉尽责;(2)完整、客观、准确;(3)规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见;(4)禁止行为。
5、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是()。【选择题】
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种(A说法正确);董事会定期会议,每年度至少召开两次会议(B说法错误),每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定(C说法正确);股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行(D说法正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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