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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1127
帮考网校2020-11-27 13:37

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列属于国有股权组成部分的是()。【选择题】

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

正确答案:B

答案解析:选项B正确:国家股是国有股权的一个组成部分,国有股权的另一组成部分是国有法人股。

2、股票买卖印花税由()在同投资者办理交收过程中代为扣收,然后再同中国结算公司集中结算。【选择题】

A.证券经纪商

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:A

答案解析:选项A正确:股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收,然后再同中国结算公司集中结算。

3、下列债券属于欧洲债券的是()。【选择题】

A.美国在欧洲发行的美元债券

B.美国在日本发行的日元债券

C.除美国外的其他国家在日本发行的日元债券

D.除美国外的其他国家在美国发行的美元债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。BCD项属于外国债券。

4、1998年之前,我国股票发行监管制度采取()。【选择题】

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制

正确答案:A

答案解析:选项A正确:1998年之前,我国股票发行监管制度采取审批制。

5、下列各项中,不属于证券投资基金作用的是()。【选择题】

A.扩大了证券市场的交易规模

B.有利于证券市场的稳定

C.有利于降低通货膨胀率

D.为中小投资者拓宽了投资渠道

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:证券投资基金的作用主要有:(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)有利于证券市场的稳定和发展;(3)基金的发展有利于证券市场的稳定;(4)基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用。

6、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是()。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查,而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

7、下列关于债券票面价值的说法中,正确的是()。【选择题】

A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确:在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额(选项A错误);票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高(选项B错误);票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与(选项C错误)。

8、(),沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券,成为改革开放后第一只企业债券。【选择题】

A.1995年5月

B.1985年7月

C.1985年5月

D.1995年7月

正确答案:C

答案解析:选项C正确:我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。1985年5月,沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券,成为改革开放后第一只企业债券。

9、下列关于股份变动的说法,错误的是()。【选择题】

A.当转债持有人行使转换权时,公司收回并注销发行的债券,同时发行新股,由于稀释效应,有可能引起股价下降

B.股票分割与合并,会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.原股东可以参与配股,也可以放弃配股权

D.资本公积金是在公司的正常生产经营范围之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:股票不论是分割还是合并,将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量,但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

10、1994-2003年,我国逐步改革和完善了市场化金融体系,下列属于对金融体系改革的具体措施的是()。Ⅰ.对国有专业银行实行商业化改造Ⅱ.中国人民银行分支机构的改革Ⅲ.成立资产管理公司Ⅳ.相继成立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行,专门承担政策性金融业务,实现了政策性金融和商业性金融相分离【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:金融体系改革的具体措施包括:第一,相继成立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行,专门承担政策性金融业务,实现了政策性金融和商业性金融相分离;第二,对国有专业银行实行商业化改造;第三,中国人民银行分支机构的改革;第四,成立资产管理公司;第五,银行业与信托业、证券业分离。

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