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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国企业债券和公司债券主要有以下几方面的区别:
2、我国证券市场监管机构是()。【选择题】
A.国务院银行监督管理机构
B.国务院保险监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。
3、在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。【选择题】
A.贷款
B.租金
C.分红
D.股权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过租金的方式全部收回。
4、资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列哪些条件()。
Ⅰ.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上
Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师
Ⅲ.净资产不少于1000万人民币
Ⅳ.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:
(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;
(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;
(3)具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;(Ⅱ正确)
(4)净资产不少于200万元;
(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;
(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;(Ⅳ正确)
(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。
5、根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。【选择题】
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:连续竞价时,成交价格的确定原则为:
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
6、下列不属于金融衍生工具的发展动因的是()。【选择题】
A.规避风险
B.场外交易发展迅速
C.金融自由化
D.金融机构的利润驱动
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:金融衍生工具的发展动因:
7、下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是()。【选择题】
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
正确答案:C
答案解析:选项C正确:货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。
8、
中小企业私募债的特点包括()。
Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式
Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期较慢
Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低
Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均属于中小企业私募债的特点;第Ⅱ项说法错误,中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期较快。
9、
股票价格指数的编制步骤包括()。
Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值
Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
Ⅲ.选择样本股
Ⅳ.指数化
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:
选项D符合题意:股价指数的编制分为四步:
(1)选择样本股;(Ⅲ正确)
(2)选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值;(Ⅰ正确)
(3)计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正;(Ⅱ正确)
(4)指数化。(Ⅳ正确)
10、在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可转换优先股【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:可赎回优先股票(Ⅲ正确)和不可赎回优先股票(Ⅰ正确),这种分类的依据是在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期,可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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