2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体（Ⅰ正确）；第二，投资者是出借资金的经济主体（Ⅱ正确）；第三，发行人必须在约定的时间付息还本（Ⅲ正确）；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证（Ⅳ正确）。

2、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。【选择题】

A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消

B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制

C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批

D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：2019年9月10日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度限制。包括：一是取消QFII和RQFII投资额度限制；二是明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批；三是此次取消合格境外投资者投资额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。

3、下列关于市盈率倍数说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市盈率（P/E）倍数反映了一家公司的股票价值对其净利润的倍数。市盈率倍数的计算公式为：市盈率倍数=每股市价/每股收益。

4、（）是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。【选择题】

A.利率债

B.信用债

C.企业债

D.金融债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。利率债，是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券。由于有政府信用背书，正常情况下利率债的信用风险很小，影响其内在价值的因素主要是市场利率或资金的机会成本。广义的利率债除了国债、地方政府债，还可包括中央银行发行的票据、国家开发银行等政策性银行发行的金融债、铁路总公司等政府支持机构发行的债券。信用债，是指以企业的商业信用为基础而发行的债券，中期票据、短期融资券、企业债、公司债四个主要品种构成我国信用债市场主体。

5、

集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。

A.当日

B.次一工作日

C.两日后

D.一周后

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

6、关于基金的管理费，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用
Ⅱ.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，一般不另向投资者收取
Ⅲ.管理费是从基金资产中提取的，为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅳ.一般情况下，货币基金的管理费高于债券基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国债券型基金的管理费一般低于1%，货币基金的管理费为0.33%，因此，一般情况下，货币基金的管理费低于债券基金。（Ⅳ错误）

7、债券评级中，对发行主体资信评级的主要内容包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：评级的主要内容包括：

8、基金管理公司申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：有明确、合法的投资方向；有明确的基金运作方式；符合中国证监会关于基金品种的规定；基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。

9、下列不属于大连商品交易所的交易品种的是（）。【选择题】

A.玉米

B.鸡蛋

C.菜籽油

D.铁矿石

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：上海期货交易所的交易种数为15种，交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热乳卷板、燃料油、石油沥青、原油。

10、非公开发行是指（）。【选择题】

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非公开发行是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为，但此处的非公开发行并非指私募发行。