下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、发行上市信息披露的基本要求不包括()。【选择题】
A.全面性
B.真实性
C.及时性
D.完整性
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。
2、证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
3、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交下列书面材料:执业注册申请表(Ⅰ正确);身份证复印件(Ⅱ正确);学历证书复印件(Ⅲ正确);具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明(Ⅳ错误);未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
4、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
5、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()【选择题】
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料