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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循()原则。Ⅳ.专业审慎【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动,应当遵循诚实守信(Ⅰ项正确)、勤勉尽责、独立客观(Ⅱ项正确)、专业审慎(Ⅳ项正确)的原则,自觉维护所在证券公司及行业的声誉,公平对待客户,保护投资者合法权益。
2、证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。【选择题】
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
3、证券公司董事会的合规管理职责包括()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
4、独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过()年。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:D
答案解析:选项D正确:独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过6年。
5、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。【组合型选择题】
A.I、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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