一、证券经营机构不得聘用的人员
根据我国相关法律法规,证券经营机构在聘用人员时,需遵守一定的规定。以下人员不得被证券经营机构聘用:
1. 因犯罪被判刑,刑满释放未满五年的人员;
2. 被中国证监会依法撤销证券从业资格的人员;
3. 因违法、违规行为被开除的证券经营机构从业人员;
4. 法律、法规规定的其他不得从事证券业务的情形。
二、原因说明
1. 刑满释放未满五年的人员:此类人员可能存在一定的信用风险,证券经营机构聘用此类人员可能导致公司信誉受损;
2. 被撤销证券从业资格的人员:这类人员已经失去了从事证券业务的资格,证券经营机构不得聘用;
3. 被开除的证券经营机构从业人员:此类人员可能存在违法、违规行为,对证券经营机构的正常经营和信誉造成影响;
4. 其他不得从事证券业务的情形:根据法律法规的规定,其他不符合条件的人员也不得被证券经营机构聘用。
三、总结
证券经营机构在聘用人员时,需严格遵守法律法规,避免聘用不符合条件的人员。这不仅有助于维护公司的信誉,还能确保证券市场的稳定运行。希望以上回答能够帮助您了解证券经营机构不得聘用的相关人员,如有其他疑问,请随时提问。
请您注意,以上内容仅供参考,具体法律法规以实际为准。如有需要,请咨询专业律师。祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 47
证券公司及其分支机构的业务经营有哪些规定?:证券公司及其分支机构的业务经营有哪些规定?
455播放2021-09-26 - 802
证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?:证券基金经营机构使用香港证券投资咨询服务的有关规定是什么?证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定,证券公司应当在发布对象公平对待、利益冲突防范、信息披露、跨越隔离墙行为管理、静默期安排、留痕管理方面符合内地发布证券研究报告有关规定。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议a.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
537播放2020-07-14 - 244
证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
546播放2020-07-03
他们不用证券从业资格证呀,哪些人不用证券从业资格证
考友2536205·2021-12-09证券营业部的机构客户都属于哪一些?
偏偏雨渐渐·2021-12-09老师,为什么证券经营机构不能使用盈利资金进行证券投资
考友11129742·2021-12-09证券从业人员有哪些职位
·2021-12-06可以申请证券从业资格证书的机构有哪些?
chaniuduan·2021-03-05台湾证券从业人员取得大陆证券从业资格的方式有哪些?
bingdaoa·2021-03-04是否证券从业机构中从事证券业务的人员都应该要取得证券从业资格考试?
binniaoguang·2019-11-02证券经纪人注册条件有哪些?
canichu·2019-11-02可以申请证券从业资格证书机构是哪些?
caibiaozhao·2019-10-30证券机构包括哪些内容?
cehaoming·2019-10-15
万题库证券从业资格证考试
chaniuduan·2024-02-10资格证券是有价证券么
agailin·2024-02-10浙江证券从业考点
chaniuduan·2024-02-10证券从业 考试时长
chaniuduan·2024-02-10证券和基金从业资格查询
chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
canlunreng·2024-02-10证券从业资格证是否被取消
滑稽·2024-02-10资格证券是不是有价证券
biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
banqiongcu·2024-02-10
《证券市场基本法律法规》备考,你可以这么学!
帮考网校·2022-06-10证券考试最后倒计时!分享一些做题小技巧!
帮考网校·2022-06-10面对2022年首次证券考试,零基础考生这样备考!
帮考网校·2022-06-10速看!证券从业资格考试强化阶段必过学习法!
帮考网校·2022-06-10证券从业备考,零基础的人考试通过率有多大?
帮考网校·2022-06-10“三招”实用答题技巧,助力证券资格考试多得分!
帮考网校·2022-06-10证券从业考试:实用备考技巧抢先看!
帮考网校·2022-06-102021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练1231
帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1231
帮考网校·2021-12-312021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1231
帮考网校·2021-12-31
证券从业人员b股销户
binzengeng·2024-02-10眉山证券从业资格证
baihaidiao·2024-02-10证券从业新旧考试科目
banpiegei·2024-02-10证券从业统考专场
chaniuduan·2024-02-10证券公司证券经纪业务资格
changkukui·2024-02-10查找证券从业资格证的方法
ashaiyao·2024-02-10瑞银证券从业资格证
anbingtian·2024-02-10专项证券从业报名要求
chantiaoxue·2024-02-102018证券从业的书籍
benglabao·2024-02-10证券it从业资格
bengsaifeng·2024-02-10
- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
- 04:46商业银行的业务有哪几种?
2020-05-29
- 02:35我国金融中介机构体系是如何构成的?
2020-05-29
- 04:09影响金融市场的国际经济环境因素是什么?
2020-05-29
- 04:27股份有限公司的设立方式与程序是怎样的?
2020-05-28
- 03:37公司章程的内容有哪些?
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料