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证券经营机构不得聘用哪些人员? 证券经营机构不得聘用哪些人员?
证券经营机构不得聘用哪些人员?
biaoseer1回答 · 7896人浏览7896人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过5613个赞 2024-02-10 22:44


一、证券经营机构不得聘用的人员

根据我国相关法律法规,证券经营机构在聘用人员时,需遵守一定的规定。以下人员不得被证券经营机构聘用:

1. 因犯罪被判刑,刑满释放未满五年的人员;
2. 被中国证监会依法撤销证券从业资格的人员;
3. 因违法、违规行为被开除的证券经营机构从业人员;
4. 法律、法规规定的其他不得从事证券业务的情形。

二、原因说明

1. 刑满释放未满五年的人员:此类人员可能存在一定的信用风险,证券经营机构聘用此类人员可能导致公司信誉受损;
2. 被撤销证券从业资格的人员:这类人员已经失去了从事证券业务的资格,证券经营机构不得聘用;
3. 被开除的证券经营机构从业人员:此类人员可能存在违法、违规行为,对证券经营机构的正常经营和信誉造成影响;
4. 其他不得从事证券业务的情形:根据法律法规的规定,其他不符合条件的人员也不得被证券经营机构聘用。

三、总结

证券经营机构在聘用人员时,需严格遵守法律法规,避免聘用不符合条件的人员。这不仅有助于维护公司的信誉,还能确保证券市场的稳定运行。希望以上回答能够帮助您了解证券经营机构不得聘用的相关人员,如有其他疑问,请随时提问。

请您注意,以上内容仅供参考,具体法律法规以实际为准。如有需要,请咨询专业律师。祝您工作顺利!

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